Как создать аналитический отчет о рисках в Фокус.Комплаенсе

Подходит срок подачи годового отчета о рисках в личном кабинете Росфинмониторинга. Документ можно сформировать и скачать в Фокус.Комплаенс всего за несколько шагов. В статье напомнили, как это сделать.

Светлана Кирланова Эксперт Фокус.Комплаенса по законодательству в сфере ПОД/ФТ и комплаенс-рискам

Автоматизируйте идентификацию клиентов

Доверьте проверку клиентов умному сервису: идентификация по 115-ФЗ, проверка в специальных перечнях и обязательный мониторинг

Подробнее о возможности

Как сформировать аналитический отчет

Для того, чтобы вовремя сформировать отчет по вашим клиентам, нужно выполнить несколько действий:

Шаг 1. Перейдите в раздел «Мои клиенты» → «Аналитический отчет».

Шаг 2. Выберите отчетный период и вид деятельности — один или несколько.

Шаг 3. Заполните дополнительные поля: укажите меры, которые компания применяла по ПОД/ФТ в отчетном периоде. Например, запрашивала дополнительные сведения, направляла сообщения о подозрительных операциях и другое. 

А при необходимости опишите сложности, которые возникли при выявлении рисков ОД/ФТ, добавьте значимую информацию.

На основе введенных данных и информации из сервиса отчет сформируется автоматически.

Остается проверить документ, скачать его и направить регулятору.

Читайте также:

• Главные обновления Фокуса за год

• Фокус.Комплаенс сверяет адреса клиентов с адресами из перечня РФМ