Публичное должностное лицо это, кто относится (перечень), на какие категории делятся публичные должностные лица, статус ПДЛ, 115 ФЗ — Контур.Фокус
Экосистема продуктов для бизнеса
Экстерн

14 дней бесплатной отчетности

Подключитесь к «Тест-драйву» и 14 дней свободно пользуйтесь всеми возможностями Контур.Экстерна и Контур.НДС+.

Закупки

Инструменты для работы с закупками

Тендеры по 44-ФЗ и 223-ФЗ с 230+ площадок. Поиск по сохраненным шаблонам, уведомления о новых закупках, анализ заказчиков и конкурентов, работа в команде.

Кто относится к публичным должностным лицам

26 февраля 2024 42 198

Клиентов, которые занимают государственные посты, называют публичными должностными лицами. Перед заключением договора их нужно проверять — это требование 115-ФЗ. Разбираемся, что делать, если потенциальный клиент оказался госслужащим, и можно ли принять его на обслуживание.

Кто такие публичные должностные лица: определение

Публичное должностное лицо (ПДЛ) — человек, который занимает значимую государственную должность сейчас или находился на этом посту раньше. Работает в законодательном, исполнительном, судебном или административном органе и выполняет государственные функции.

При этом значение имеет уровень служащего: должности среднего и низшего звена к ПДЛ не относятся. В России публичными должностными лицами считаются федеральные министры, федеральные судьи, генеральный прокурор и другие (Указ Президента РФ от 11.01.95 № 32).

Также к ПДЛ относятся связанные с госслужащими лица. В России это супруги и близкие родственники: родители, дети, бабушки и дедушки, внуки, братья и сестры, усыновители и усыновленные. Государство может расширить этот круг и включить в него сожителей, коллег и деловых партнеров публичных должностных лиц.

Чтобы публичные должностные лица не могли воспользоваться своим положением в преступных целях, компании — субъекты 115-ФЗ должны уделять таким клиентам особое внимание, отслеживать операции и устанавливать источники капитала.

prizma

Проверить клиента на принадлежность к ПДЛ

Реклама 16+. АО «ПФ «СКБ Контур».

Какие законы регулируют работу с ПДЛ

Вопросы сотрудничества с публичными должностными лицами регулируют акты двух уровней: международного и государственного. К международному относятся:

К государственному уровню относятся:

В каждой стране разный перечень должностей, которые относятся к ПДЛ. Это связано с тем, что системы государственных органов отличаются друг от друга. Например, в Великобритании законы принимает парламент, состоящий из палаты лордов и палаты общин. А в Южной Корее правовые акты издает Национальное собрание, в нем палата всего одна. Законодательные органы Южной Кореи и Великобритании работают по-разному, порядок избрания членов у каждого свой. Но поскольку должностные лица обоих органов выполняют государственную функцию — принимают законы, их относят к ПДЛ.

Кто признается публичным должностным лицом в России, закреплено в 115-ФЗ. В пп. 1 п. 1 статьи 7.3 115-ФЗ выделены три группы ПДЛ:

  • иностранные публичные должностные лица (ИПДЛ);
  • должностные лица публичных международных организаций (ДЛПМО); 
  • российские публичные должностные лица (РПДЛ).

Разберем каждую категорию публичных должностных лиц более подробно.

Иностранное публичное должностное лицо (ИПДЛ)

Иностранное публичное должностное лицо (ИПДЛ) — это физлицо, которое занимает государственный пост или выполняет публичную функцию в иностранном государстве. Человек считается ИПДЛ, если занимает одну из должностей (п. 1 раздела II Методических рекомендаций):

  • глава государства или правительства;
  • министр и его заместитель, высокий чиновник правительства;
  • руководитель высшего суда (например, Конституционного суда, Верховного суда);
  • прокурор и его заместители;
  • верховный главнокомандующий и другие военные начальники;
  • руководитель национального банка;
  • посол;
  • директор госкорпорации;
  • член парламента.

Перечень открыт. Его могут дополнить и другие должности в зависимости от структуры госорганов в стране.

ИПДЛ — клиенты с наиболее высоким риском, о них сложно выявить информацию, особенно на начальном этапе сотрудничества. ФАТФ рекомендует тщательно проверять таких клиентов и их операции.

Должностное лицо публичной международной организации

Международная организация — это форма объединения нескольких стран для достижения общей цели. Государства собираются вместе, чтобы решать задачи, с которыми в одиночку разобраться сложно: интернациональная преступность, глобальное потепление, голод.
Должностное лицо публичной международной организации (ДЛПМО) — человек, который управляет международной организацией или выполняет другие важные функции. В группу ДЛПМО входят руководители и заместители:

  • ООН, Международного суда ООН;
  • Всемирного банка;
  • Международного валютного фонда;
  • Еврокомиссии, Европарламента, ЕСПЧ;
  • ОПЕК;
  • Международной организации труда;
  • ВОЗ;
  • МОК и другие.

Все международные организации, перечисленные выше, — универсальные, то есть в них может вступить любая страна. Еще бывают региональные, в которые объединяются государства только определенного региона, например Лига арабских государств, ОДКБ, ОБСЕ. Лидеров региональных международных организаций тоже можно отнести к ДЛПМО.

Российские публичные должностные лица (РПДЛ)

Российские публичные должностные лица, как и ИПДЛ, занимают посты в госорганах или выполняют публичные функции, но только в России. К РДПЛ относятся:

  • президент;
  • глава правительства (премьер-министр), его заместители;
  • министры;
  • председатель, его заместители, члены комиссии Совета Федерации; 
  • председатель, заместитель, руководитель фракции, член комиссии Госдумы;
  • судьи Конституционного и Верховного судов;
  • генпрокурор;
  • секретарь Совбеза и его заместитель;
  • председатель Следственного комитета;
  • уполномоченный по правам человека;
  • председатель, заместители и аудиторы Счетной палаты; 
  • председатель, его заместители, члены совета директоров ЦБ РФ;
  • председатель и члены ЦИК;
  • судьи областных, районных, арбитражных судов;
  • губернаторы субъектов РФ и другие.

Полный перечень должностей перечислен в Указе Президента РФ от 11.01.95 № 32 «О государственных должностях Российской Федерации».

prizma

Проверяйте своих клиентов по 115‑ФЗ

Выполнить требования Росфинмониторинга поможет Призма

Реклама 16+. АО «ПФ «СКБ Контур».

Перечень публичных должностных лиц

Собрали в одну таблицу список лиц, которые считаются публичными должностными лицами по статье 7.3 115-ФЗ.

РДПЛ ИДПЛ ДЛПМО
Занимает государственный пост или выполняет публичную функцию в России Занимает государственный пост или выполняет публичную функцию в иностранном государстве Управляет международной организацией
  • Президент;
  • глава правительства, его заместители;
  • министры;
  • председатель, его заместители, члены комиссии Совета Федерации; 
  • председатель, заместитель, руководитель фракции, член комиссии Госдумы;
  • судьи Конституционного и Верховного судов;
  • генпрокурор;
  • секретарь Совбеза и его заместитель;
  • председатель Следственного комитета;
  • уполномоченный по правам человека;
  • председатель, заместители и аудиторы Счетной палаты; 
  • председатель, его заместители, члены совета директоров ЦБ РФ;
  • председатель и члены ЦИК;
  • судьи областных, районных, арбитражных судов;
  • губернаторы субъектов РФ и другие
  • Глава государства и правительства;
  • министр и его заместитель, высокий чиновник правительства;
  • руководитель высшего суда: Конституционного суда, Верховного суда;
  • прокурор и его заместители;
  • верховный главнокомандующий и другие военные начальники;
  • руководитель Национального банка;
  • посол;
  • директор госкорпорации;
  • член парламента и другие
Руководители и заместители:
  • ООН, Международного суда ООН;
  • Всемирного банка;
  • Международного валютного фонда;
  • Еврокомиссии, Европарламента, ЕСПЧ;
  • ОПЕК;
  • Международной организации труда;
  • ВОЗ;
  • МОК и другие 

Требования 115-ФЗ по работе с ПДЛ

115-ФЗ устанавливает особые правила по работе с публичными должностными лицами. При работе с клиентами — публичными должностными лицами — организации должны (п. 1 ст. 7.3 115-ФЗ):

  • Выявлять ПДЛ среди новых и уже существующих клиентов в процессе идентификации. Для этого клиента просят заполнить анкету, где спрашивают о статусе ПДЛ. В ходе беседы информацию уточняют. А затем проверяют данные по открытым источникам: официальным сайтам органов и организаций, коммерческим информационным базам. Например, по таким как Контур.Призма. Данные о публичных должностных лицах нужно постоянно обновлять.
  • Принимать на обслуживание ИПДЛ только по письменному разрешению руководителя.
  • Тщательно изучать операции ИПДЛ, если есть сомнения в их законности.
  • Определять источник происхождения капитала ИПДЛ.
  • Сообщать о подозрительных операциях с участием ПДЛ в Росфинмониторинг. Срок — три рабочих дня.

Как проверить клиента в Призме

Чтобы проверить резидента РФ на принадлежность к российским публичным должностным лицам, откройте в сервисе вкладку «Физические лица». Если человек относится к РПДЛ, совпадение отобразится в блоке «Нахождение в списках». Сервис покажет:

  • ФИО и варианты написания имени.
  • Дату и место рождения.
  • Гражданство.
  • Должность и номер указа о назначении на должность.
  • Даты назначении на должность и снятия с нее.
  • Предыдущие должности.
  • Связанные компании (если является учредителем или акционером) и связанные физлица. 
  • Факты биографии из официальных источников.
  • Фото из официальных источников.
  • Рабочий телефон, email.
Проверка ПДЛ в Призме
Проверка ПДЛ в Призме

В ходе идентификации юридического лица Призма тоже проверит, относятся ли руководители и бенефициары компании к РПДЛ.

Для проверки нерезидентов России используйте вкладку «Глобальные списки» → раздел «Физические лица». Если клиент входит в число иностранных или международных публичных должностных лиц, сервис покажет это. Вы увидите те же данные, что и при поиске РПДЛ. Искать можно на языке источника или на латинице.

Поиск ИПДЛ в Призме
Поиск ИПДЛ в Призме

Еще в Призме можно проверить на принадлежность к публичным должностным лицам всю клиентскую базу. В этом поможет массовая проверка. Загрузите список клиентов в сервис, Призма проведет сверку и покажет, относится ли кто-то из клиентов как к российским, так и к иностранным публичным должностным лицам.

Массовая проверка ПДЛ
Массовая проверка ПДЛ

Также при работе с API можно получать списки ПДЛ в виде файла выгрузки — это удобно для организаций с закрытым контуром безопасности.

Что будет, если не выявлять публичных должностных лиц

Если не выявлять среди клиентов ПДЛ и не сообщать в Росфинмониторинг о подозрительных операциях с их участием, организацию могут привлечь к ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП. Компании грозит штраф от 50 до 100 тысяч рублей, а сотруднику, который отвечает за внутренний контроль, — от 10 до 30 тысяч.

prizma

Проверить клиента на принадлежность к ПДЛ

Реклама 16+. АО «ПФ «СКБ Контур».

Подписка на дайджест о самом главном
Подписаться
Подписываясь, вы соглашаетесь на обработку персональных данных и получение информационных сообщений от группы компаний СКБ Контур.

Подпишитесь на дайджест о самом главном, а чек‑лист детальной проверки контрагента — в подарокПодписка на дайджест о самом главном
Подписаться
Подписываясь, вы соглашаетесь на обработку персональных данных и получение информационных сообщений от группы компаний СКБ Контур.

Другие статьи

Все статьи
Начните изучать контрагентов прямо сейчас