Три дня на уведомление ЦБ об увольнении СДЛ

С 1 марта 2025 года вступили в силу новые правила, которые касаются сроков уведомления Банка России о смене специального должностного лица (СДЛ), ответственного за внутренний контроль по 115-ФЗ.

Алена Орлова Эксперт Контур.Фокуса по 115-ФЗ и санкционному комплаенсу

Что изменилось

Теперь у поднадзорных организаций есть больше времени, чтобы сообщить о кадровых изменениях — три рабочих дня. Новые сроки введены Федеральным законом № 198-ФЗ от 22.07.2024 и Указанием ЦБ № 6966-У от 19.12.2024.

Уведомление нужно направлять, если от занимаемой должности освободили:

• специальное должностное лицо по ПОД/ФТ;

• руководителя службы управления рисками;

• руководителя службы внутреннего аудита;

• руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации.

Раньше на уведомление надзорный орган выделял один рабочий день после принятия решения. Теперь срок продлили до трех рабочих дней с момента фактического освобождения от должности.

Также нужно уведомить Банк России:

• если сотрудник перестал временно исполнять обязанности СДЛ — не позднее трёх рабочих дней с момента прекращения исполнения;

• в отдельных случаях — в срок, который установит регулятор (например, до окончания квартала, в котором функции больше не исполнялись).

Что учесть в работе

Чтобы не допустить нарушений и избежать штрафов, финансовым организациям стоит:

• пересмотреть внутренние процессы и регламент уведомления ЦБ;

• обновить Правила внутреннего контроля с учетом новых сроков.

Дополнительное время позволит избежать нарушений и санкций за несвоевременное уведомление и подготовить все необходимые документы без спешки.