Для чего нужны обеспечительные меры в арбитражном процессе

Рассмотрение дела в арбитражном суде может растянуться на несколько месяцев, а иногда и лет. За это время недобросовестный ответчик может вывести деньги или уничтожить имущество, чтобы усложнить исполнение требований по иску. Команда API Контур.Фокуса разобралась, как наложение обеспечительных мер поможет избежать неприятных последствий.

Понятие обеспечительных мер

Обеспечительные меры арбитражного суда — срочные временные меры для обеспечение иска или имущественных интересов заявителя (п. 1 ст. 90 АПК РФ). Их цель — обеспечить исполнение судебного акта или предотвратить причинение значительного ущерба заявителю (п. 2 ст. 90 АПК РФ).

Когда истец подает заявление о принятии обеспечительных мер, он должен предоставить суду подтверждение того, что их непринятие может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта (Определение ВС РФ от 27.12.2018 № 305-ЭС17-4004). Однако определение о введение обеспечительных мер выносит арбитраж.

При принятии решения суд оценивает следующие доводы (п. 14 Пленума ВС РФ от 01.06.2023 № 15):

• разумность и обоснованность;
• связь испрашиваемой меры с предметом заявленного требования;
• вероятность нанесения ущерба заявителю в случае непринятия мер;
• соблюдение баланса интересов сторон судебного процесса;
• предотвращение нарушения публичных интересов и интересов третьих лиц.

Определением Арбитражного суда обеспечительные меры могут быть предназначены для сохранения status quo — текущего состояния отношений между сторонами.

Характерные признаки обеспечительных мер

Обеспечение иска — это институт для защиты интересов заявителя в судебном процессе. АПК РФ не содержит конкретных оснований для их принятия и единообразного подхода. 

Обеспечительным мерам характерны следующие признаки:

• срочность — заявление о принятии обеспечительных мер рассматривается судом в ускоренном порядке, то есть не позднее следующего рабочего дня после поступления заявления в суд без извещения сторон (п. 1.1 ст. 93 АПК РФ);
• временный характер — суд накладывает меры на конкретный период времени, например, до исполнения решения суда, или до отклонения иска;
• наличие доказательств — обеспечение иска ограничивает ответчика относительно его прав на принадлежащее ему имущество, поэтому суд вводит его только при наличии веских оснований предполагать, что за время рассмотрения иска ответчик может вывести или уничтожить активы;
• соразмерность — обеспечительные меры должны быть соразмерны заявленному требованию, то есть невозможно арестовать имущество ответчика на 10 млн рублей, если общая сумма иска — 100 тыс. рублей (п. 2 ст. 91 АПК РФ);
• отсутствие имущественного вреда — обеспечение иска не должно каким-то образом ухудшать имущественное положение ответчика.

Классификация и виды обеспечительных мер

Виды обеспечительных мер арбитражного суда перечислены в п. 1 ст. 91 АПК РФ:

• арест на денежные средства или другое имущество ответчика;
• запрет на совершение определенных действий в отношении имущества, касающегося предмета спора;
• возложение на ответчика обязательства по совершению действий, направленных на сохранение имущества;
• передача спорного имущества на хранение истцу или третьему лицу;
• приостановление взыскания по оспариваемому истцом исполнительному или иному документу;
• приостановка продажи имущества, если был предъявлен иск об освобождении имущества от ареста.

Одновременно могут быть приняты несколько обеспечительных мер (п. 1 ст. 91 АПК РФ). По ходатайству одной из сторон одна мера может быть заменена на другую.

При этом АПК РФ не ограничивает перечень мер, которые могут быть приняты арбитражным судом. В зависимости от требований истца и обстоятельств дела суд может ввести обеспечительные меры, которые не предусмотрены в п. 1 ст. 91 АПК РФ.

Предварительные обеспечительные меры

Отдельная категория мер — предварительные обеспечительные меры арбитражного суда. Заявить их можно до момента предъявления иска в суд с учетом требований, предусмотренных ст. 99 АПК РФ. Особенности наложения таких мер перечислены в п. 40 — 44 Постановления Пленума ВС РФ от 01.06.2023 № 15.

Обеспечительные меры по корпоративным спорам

Порядок принятия таких мер регламентирован ст. 225.6 АПК РФ. Обеспечительные меры по корпоративным спорам могут быть следующими:

• наложение ареста на акции, доли в уставном капитале, паи членов кооператива;
• запрет на совершение сделок в отношении акций, долей в уставном капитале, паев;
• запрет органам управления юрлица на принятие решений или совершение действий по вопросам, касающимся предмета спора;
• запрет юрлицу, его органам, участникам и иным лицам исполнять решения, принятые органами юридического лица;
• запрет держателю реестра акционеров или депозитарию на осуществление записей по учету ценных бумаг.

Этот перечень не ограничен. Арбитраж может вводить и иные меры (п. 4 ст. 225.6 АПК РФ).

Какие обеспечительные меры арбитражный суд вправе применить

Перечень мер, которые может принять арбитражный суд, законом не ограничен. Разберем основные из них.

Арест на активы ответчика

Арест сохраняет имущество ответчика: предотвращает растрату денег и вывод активов. Применяют такие меры для обеспечения исков к должникам.

При этом  арест имущества автоматически не означает арест денежных средств. В заявлении истца и в решении суда должно быть четко указано, на что именно наложен арест — на деньги, имущество или все вместе.

У ареста активов есть две особенности:

• арестовать можно имущество независимо от его фактического месторасположения;
• арестовать можно как имеющиеся денежные средства, так и будущие поступления.

Арест на денежные средства затрагивает имущественные интересы как должника, так и третьих лиц — его кредиторов, сотрудников и так далее. Поэтому суд досконально проверяет аргументы заявителя.

Запрет на совершение действий

Заявитель сам выбирает и указывает в своем ходатайстве действия, которые должны быть запрещены ответчику в рамках обеспечительных мер. Например, можно запретить совершение действий направленных на продажу имущества или даже его эксплуатацию.

Такой вид мер применяют в рамках имущественных, корпоративных споров, в делах о банкротстве и нарушении интеллектуальных прав.

Обязанность совершить действия в отношении спорного имущества

По заявлению истца суд может обязать ответчика совершить действия направленные на сохранение имущества. Например, обеспечить хранение активов с соблюдением специальных норм и правил. 

Такие меры применяются в том случае, если есть основания полагать, что бездействие ответчика в отношении имущества может привести к его повреждению, утрате или снижению его стоимости.

Передача спорного имущества на хранение

В качестве обеспечения иска спорное имущество может быть передано на хранение истцу или третьему лицу. Обычно такая мера применяется в рамках дел по оспариванию права собственности и смежных прав.

Хранитель обеспечивает сохранность имущества и хранит его до тех пор, пока по спору не будет вынесено решение по существу или обеспечительные меры не будут отменены.

Приостановление взыскания

Данный вид обеспечительных мер устанавливают в отношении исполнительных или иных документов, предусматривающих бесспорный порядок взыскания. 

Заявить обеспечительные меры о приостановлении взыскания можно, только если истец оспаривает такой документ. Взыскание приостанавливается до тех пор, пока суд не примет решение о его законности.

Приостановление реализации имущества

Такие меры используют для срочного приостановления продажи имущества должника. Например, в случае предъявления иска об освобождении имущества от ареста.

Основания применения обеспечительных мер

Обеспечительные меры могут быть введены арбитражным судом на любом этапе судебного процесса при наличии следующих оснований (п. 2 ст. 90 АПК РФ):

• непринятие обеспечительных мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта;
• цель обеспечительных мер — предотвращение причинения значительного ущерба заявителю.

Обеспечительные меры — это ускоренное и предварительное средство защиты интересов. Поэтому для их принятия не требуется представления стандартных доказательств, заявителю лишь нужно обосновать наличие возможности наступления неблагоприятных последствий (п. 15 Постановления Пленума ВАС РФ от 01.06.2023 № 15).

Непринятие обеспечительных мер затруднит исполнение судебного акта

Заявителю необходимо привести доводы, доказывающие, что у ответчика есть возможность совершить действия, направленные на отчуждение, сокрытие или уменьшение стоимости его имущества (п. 16 Постановления Пленума ВАС РФ от 01.06.2023 № 15). Доводом для наложения обеспечительных мер может также служить доказательство отсутствия у ответчика имущества для погашения требований истца.

В качестве доводов, подтверждающих, что непринятие обеспечительных мер затруднит исполнение судебного акта, можно предоставить:

• документы, подтверждающие факт реализации ответчиком заложенных активов;
• доказательства, что истец не смог по известным ему адресам ответчика найти ни склада, ни офиса, ни имущества;
• доказательства, подтверждающие тяжелое финансовое положение должника (например, наличие исполнительных производств, исков о взыскании задолженности и так далее).

Обеспечительные меры необходимы для предотвращения причинения ущерба заявителю

Истцу нужно доказать, что в случае непринятия обеспечительных мер ему будет нанесен серьезный ущерб. Подтверждением может служить наличие убытков у истца или его тяжелое финансово-экономическое состояние.

Заявитель может сослаться на то, что отказ от принятия обеспечительных мер, приведет к невозможности осуществления деятельности, к задержкам в выплате заработной платы, несвоевременной уплате налогов, сборов и так далее.

Критерии выбора обеспечительной меры

При выборе обеспечительных мер нужно руководствоваться принципами обоснованности, соизмеримости и реальности их исполнения. 

Например, в рамках дела о взыскании задолженности в 100 тыс. рублей истец может ходатайствовать о введении обеспечительных мер в виде полного запрета на эксплуатацию всего имущества компании. Но скорее всего, это будет пустая трата на государственную пошлину. 

Кроме того, не стоит требовать ареста имущества ответчика, если достоверно не удается подтвердить его местонахождение. В таком случае лучше требовать наложение ареста на банковский счет.

Нет смысла просить приостановить исполнение ненормативного правового акта, если он по факту был исполнен. Суд откажет в таком требовании, так как введение таких мер не даст эффекта.

Выбор и формулировка обеспечительной меры

Заявитель должен конкретно формулировать свои требования в ходатайстве об обеспечительных мерах.Во-первых, так будет проще убедить суд в их необходимости. Во-вторых, от формулировки будет зависеть успех всего иска.

В таблице собраны формулировки, которые можно использовать в ходатайствах о наложении обеспечительных мер.

Роль встречного обеспечения

Встречное обеспечение — это гарантия того, что истец возместит ответчику убытки, причиненные введением обеспечительных мер. Такое обеспечение может быть представлено в виде: 

• денежных средств, внесенных на депозит Арбитражного суда, в размере, предложенном судом;
• безотзывной банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на сумму, утвержденную. судом.

Размер встречного обеспечения устанавливают в пределах имущественных требований истца, указанных в его заявлении, а также суммы процентов от этих требований. Но в любом случае размер встречного обеспечения не может быть менее половины размера имущественных требований.

Встречное обеспечение может быть назначено по ходатайству ответчика или по собственной инициативе арбитража.

Предоставление встречного обеспечения — это риск для истца, так как такое обеспечение является гарантией возмещения возможных для ответчиков убытков (п. 51 Постановления Пленума ВС РФ от 01.06.2023 № 15). При этом согласие на встречное обеспечение повышает вероятность принятия обеспечительных мер в арбитраже.

Например, если Арбитражный суд откажет в иске, то ответчик или иные лица в зависимости от категории введенных обеспечительных мер, могут предъявить в суд иск о взыскании с заявителя понесенных убытков.

Второй вариант встречного обеспечения — это внесение ответчиком денежных средств на депозит суда взамен мер по обеспечению иска (п. 2 ст. 94 АПК РФ).

Например, истец заявляет обеспечительные меры в виде запрета на эксплуатацию оборудования. Ответчик может внести встречное обеспечение деньгами. Это заморозит часть оборотных средств, но зато даст возможность и дальше вести деятельность.

Как подать ходатайство о применении обеспечительных мер в арбитражном процессе

Подать ходатайство о принятии обеспечительных мер в арбитражном суде может любой участник судебного дела. На практике чаще всего такие заявления подают истцы, ответчики этим правом пользуются редко.

В ходатайстве обязательно нужно указать (п. 2 ст. 92 АПК РФ):

• наименование арбитражного суда, куда подается заявление;
• наименование и реквизиты истца и ответчика с указанием их адресов и мест жительства;
• предмет спора;
• размер имущественных требований;
• доводы, обосновывающие необходимость принятия обеспечительных мер;
• вид заявляемых обеспечительных мер (арест, запрет, обязание совершить конкретное действие и так далее);
• перечень прикладываемых к заявлению документов.

Подписать заявление может как лицо, участвующее в деле, так и его представитель по доверенности (п. 3 ст. 92 АПК РФ).

При нарушении требований к ходатайству о принятии обеспечительных мер, изложенных в ст. 92 АПК РФ, заявление может быть оставлено арбитражным судом без движения в порядке, предусмотренном ст. 128 АПК РФ. К его рассмотрению суд вернется сразу, как истец устранит причины оставления заявления без движения.

Истец может потребовать обеспечительные меры в любой момент времени: до подачи искового заявления и на любом этапе судебного процесса до вынесения Арбитражным судом решения по существу дела.

Заявление о введении обеспечительных мер может быть заявлено путем направления отдельного ходатайства или включено в исковое заявление.

Подать ходатайство можно «на бумаге» (лично в канцелярию суда или почтовым отправлением) или в электронном виде через систему «Мой Арбитр».

Образец заявления можно найти на официальных сайтах арбитражных судов. Например, на сайте Арбитражного суда Иркутской области.

Перед тем, как подавать ходатайство будет полезным изучить арбитражные дела оппонента — узнать, как часто он являлся ответчиком и на какие суммы велись споры.   Эта информация поможет выбрать правильную тактику. Нужные данные есть в статистике по истцам в Арбитраже  API Контур.Фокуса.

Госпошлина за рассмотрение ходатайства об обеспечении иска

За рассмотрение заявления о введении обеспечительных мер заявитель обязан оплатить госпошлину. Ее размер  не зависит от вида обеспечения, предмета и суммы иска и всегда равен 3 тыс.  рублей (пп. 9 п. 1 ст. 333.21 НК РФ).

Порядок рассмотрения заявлений о принятии обеспечительных мер

Заявление о принятии обеспечительных мер подают в Арбитражный суд, который рассматривает дело или в который заявитель планирует подать иск в будущем (ст. 93, 99 АПК РФ).

Судья рассматривает ходатайство единолично без извещения сторон дела не позднее дня, следующего за днем поступления заявления о принятии обеспечительных мер в суд (п. 1.1 ст. 93 АПК РФ). 

В обеспечении может быть отказано, если заявитель не доказал наличие оснований, предусмотренных ст. 90 АПК РФ. 

Определение о введении обеспечительных мер вступает в силу немедленно. На его основании выдают исполнительный лист, который истец предъявляет для исполнения судебным приставам.

Суд направляет копии определения об обеспечении иска участникам дела не позднее следующего дня после дня вынесения решения. Определение об отказе в принятии мер направляет только лицу, обратившемуся с заявлением (п. 6 ст. 93 АПК РФ).

Определение об обеспечении иска или об отказе в обеспечении может быть обжаловано. Однако подача жалобы не приостанавливает исполнение определения (п. 7 ст. 93 АПК РФ).

Особенности рассмотрения заявлений о принятии обеспечительных мер при наличии встречного обеспечения

При наличии определения о встречном обеспечении арбитражный суд не будет рассматривать ходатайство об обеспечении иска до тех пор, пока одна из сторон не предоставит в суд документ, подтверждающий встречное исполнение (п. 4 ст. 94 АПК РФ).

Заявление об обеспечительных мерах рассматривается на следующий день после того, как в суд будет передано доказательство внесения встречного обеспечения (п. 5 ст. 94 АПК РФ). Если лицо, которое суд обязал предоставить встречное обеспечение, в установленные в определении сроки этого не сделало, появляется основание для отказа или отмены обеспечения иска (п. 6 ст. 94 АПК РФ).

Ответчик может предоставить в суд документы, подтверждающие внесение встречного обеспечения. Для арбитража это основание для отказа в обеспечении иска или его отмены (п. 7 ст. 94 АПК РФ).

Процедура отмены обеспечительных мер

Арбитражный суд может отменить обеспечительные меры по собственной инициативе или по ходатайству лица, участвующего в деле (п. 1 ст. 97 АПК РФ, п. 33 Постановления Пленума ВС РФ от 01.06.2013 № 15). 

Например, арбитраж вправе отменить обеспечение иска, если принятые меры стали не соразмерны заявленному требованию, нарушают права и интересы третьих лиц, или если в их сохранении пропала целесообразность.

Замена обеспечительных мер

По ходатайству истца или ответчика один вид обеспечительных мер может быть заменен на другой. Решение об изменении обеспечения арбитражный суд принимает в судебном заседании не позднее дня, следующего за днем подачи заявления (ст. 95 АПК РФ).

Обычно о замене обеспечительных мер ходатайствует истец, если ранее введенное обеспечение не возымело эффекта.

Компенсация ответчику понесенных убытков

Арбитражный суд может отказать истцу в удовлетворении его иска. Тогда ответчики и третьи лица, пострадавшие от введенных обеспечительных мер, имеют право потребовать от заявителя возмещения убытков или выплаты компенсации (п. 1 ст. 98 АПК РФ).

Размер компенсации, о которой может заявить пострадавшее лицо, составляет:

• от 10 тыс. до 1 млн. рублей — по корпоративным спорам, перечисленным в ст. 225.1 АПК РФ, с учетом принципов разумности и справедливости;
• от 1 тыс. до 1 млн. рублей — по другим спорам.

Убытки взыскиваются в порядке и размере, установленном гражданским законодательством.

Споры об убытках рассматриваются в арбитражном суде, определением которого были введены обеспечительные меры, в порядке отдельного искового производства (п. 53 Постановления Пленума ВС РФ от 01.06.2023 № 15).

Проверить контрагента на наличие обеспечительных мер

Один из этапов проверки контрагентов — анализ их судебной истории. В Картотеке арбитражных дел можно найти информацию обо всех судебных процессах, в которых участвовал потенциальный бизнес-партнер.

Обратите внимание на незавершенные судебные дела, где контрагент выступает в роли ответчика. Не исключено, что истец по судебному делу ввел какие-либо обеспечительные меры в отношении компании-партнера. Есть риск, что поставщик или покупатель не исполнит свои обязательства.