Все санкции США и ЕС против России в 2023 году: кто под ударом

За год Минфин США 6 раз пополнял санкционные списки российскими компаниями и физлицами. ЕС немного отстал от «старшего брата» и принял всего 3 пакета санкций. Эксперт Призмы в области комплаенса, управляющий партнер «Комплаенс Рус» Юлия Елисеева рассказала, на что были направлены ограничения против России и как ужесточаются меры для нарушителей.

Юлия Елисеева Юрист и эксперт в области комплаенса с 15-летним международным опытом работы

По каким целям бьют санкции США

Основные цели санкций — финансовый сектор России, компании военно-промышленного и оборонного комплексов (ВПК и ОПК), вузы. 

Особые меры Минфин США ввел для секторов экономики, которые считаются критичными для России. Это металлургия, горнодобывающая промышленность, транспорт, производство, архитектура, инжиниринг, строительство, технологии, квантовые вычисления, аэрокосмический и финансовый сектор. Минфин принял более 10 определений к указу президента 14024. Они позволяют наложить блокирующие санкции на любое физическое или юридическое лиц в этих секторах. Это дает регулятору полномочия для молниеносного пополнения санкционных списков. 

Однако Минфин оставил лазейку для крупных американских компаний, которым необходимо совершить сделку с заблокированными лицами и организациями. Они могут получить специальную лицензию для проведения операции, либо генеральную лицензию для завершения хозяйственной деятельности или для гуманитарных целей. С февраля 2022 года выданы 85 генеральных лицензии, 50 из них обновлены. Количество специальных лицензий — около 1000.

Минфин США усилил контроль за ограничениями цен на сырую нефть и нефтепродукты российского происхождения. 16 ноября 2023 года он ввел санкции против нескольких судоходных компаний и трех танкеров, а 1 декабря — против трех танкеров из Либерии. 20 декабря регулятор добавил в санкционный список по 2 организации из Гонконга и ОАЭ, а также нефтяной танкер SANAR 15. Их регулятор обвиняет в перевозке российской нефти по цене выше установленного порога. 

Какие банки и компании попали в санкционные списки США

В 2022 году наибольшее воздействие санкций ощутил на себе финансовый сектор России: почти все крупные банки были добавлены в блокирующие списки. Однако благодаря принятым мерам Центробанка рынок устоял.

В 2023 году новые санкции США направлены на небольшие и узкопрофильные банки, чтобы ограничить возможности России для международных расчетов. За год попали под блокирующие санкции США 24 банка.

Попадание под санкции фондовой биржи СПБ 2 ноября  вызвало волнения на финансовом рынке.

Не оставил своим вниманием Минфин США и компании российского промышленного комплекса, в том числе ВПК. И 12 декабря внес в санкционные списки 250 предприятий из России, Китая, ОАЭ, Сингапура и Кипра. Среди них, например, золотодобывающая компания Highland Gold, расчетная небанковская кредитная организация «Металлург», «Высочайший», Пермский пороховой завод, Энгельское приборостроительное объединение «Сигнал», Чукотская горно-геологическая компания, Ижевский электромеханический завод «Купол».

Проверьте контрагента на санкции

Узнайте о нахождении физлица или компании в базе глобальных санкций

Подробнее о возможности

Чем пополнились товарные санкции США

На сегодняшний день в списке санкционных товаров Минторга США более 2200 товаров, которые запрещены к поставкам в Россию из США.

В 2023 году регулятор дважды пополнял санкционные списки. 24 февраля добавил 276 позиций в перечень предметов роскоши. Среди них много наименований бытовой техники, электроники и звукового оборудования. Также Минторг на 322 позиции расширил перечень промышленных товаров под санкциями. 19 мая этот список пополнился еще на 1224 позиции.

Тенденцией 2023 года стал экспортный контроль приоритетных товаров. В основном это электронные и механические компоненты, которые используются в производстве оружия. Регулятор требует тщательно проверять их для выявления конечных пользователей. Цель нововведения — противодействие обходу санкций. Также Минторг публикует большое количество руководств для предотвращения нарушения режима санкций.

Какие товары находятся под санкциями?

Узнайте в Контур.Фокусе. Сервис покажет ограничения, которые распространяются на ввоз и вывоз конкретных товаров

Подробнее о возможности

Как ужесточились меры США за обход санкций

Весь 2023 год американский регулятор усиливал контроль за обходом санкций. Десятки компаний из Турции, ОАЭ и Китая попали под ограничения США за предположительную поставку товаров двойного назначения для российского ВПК. Вторичные санкции Минюст США ввел в отношении более 300 лиц из Кипра, ОАЭ, Швейцарии, Турции и других стран.

С этой же целью 22 декабря 2023 года Президент США подписал новый исполнительный указ. Он позволяет вводить санкции против иностранных банков, проводящих транзакции с российскими компаниями из сфер ВПК, ОПК, технологий, строительства, аэрокосмической отрасли. Ранее банки не попадали под вторичные санкции США, с 2024 года такие риски появятся.

Главным трендом 2023 года стал рост числа уголовных дел за поставки товаров двойного назначения, особенно электронных компонентов. 

14 июля предприниматель Вадим Конощенок был обвинен в поставках в Россию электроники и боеприпасов американского происхождения. 26 августа другого россиянина арестовали на Кипре за поставку на Родину электронных компонентов, имеющих военное назначение. А 1 ноября Минюст США сообщил об аресте четырех человек за организацию схемы поставок электроники более чем на 7 млн долларов в Россию.

За обход санкций Штаты наказывают и представителей третьих стран.  5 декабря попал под санкции США гражданин Бельгии Ханс Де Гетере, который занимался закупками электроники военного назначения для российских пользователей. С ним же раскрыли целую сеть из 9 юридических и 5 физических лиц, в которую входили представители России, Бельгии, Кипра, Швеции, Гонконга и Нидерландов.

Какие европейские санкции повторяют американские

В ограничениях ЕС явно прослеживаются американские тенденции. Например, в сентябре 2023 года Еврокомиссия опубликовала список критически важных технологий, которые требуют тщательной проверки конечных пользователей. Позже 45 высокотехнологичных товаров добавили в 12 пакет санкций.

ЕС поддерживает американский тренд по расширению оснований для попадания под санкции. Изменения в статью 3 Регламента 269 позволяют наложить санкции на любого предпринимателя России из отрасли экономики, приносящей существенный доход Правительству РФ. Под ограничения также попадают все его родственники. Также поправки закрепляют механизм вторичных санкций против компаний из третьих стран за обход ограничений.

Вслед за США Евросоюз ужесточает наказания для нарушителей санкционного режима. 6 июля 2023 года Европарламент принял законопроект, который вводит единую уголовную ответственность за нарушение санкций. Для физических лиц предусматривается тюремное заключение на срок до 5 лет и штраф в размере до 10 миллионов евро. Для юридических лиц предусмотрен штраф 15% от общего годового оборота.

Что вошло в три пакета санкций ЕС

Если в 2022 году ЕС принял 9 пакетов санкций, то в 2023-м всего 3. Это связано с тем, что с каждым пакетом сложнее добиться коллегиального согласия всех 27 стран-участниц Евросоюза.

10 пакет санкций выпущен 25 февраля 2023 года. Под ограничения попали 87 физических и 34 юридических лица. Из крупных компаний это «Т-Банк» и «Росбанк», «Росатомфлот», «Российская национальная перестраховочная компания» и Фонд национального благосостояния.

23 июня Евросоюз ввел 11-й пакет санкций. В нем впервые появились ограничения в отношении компаний из третьих стран за помощь России в обходе санкций. Среди них 87 юридических лиц из Ирана, Китая, ОАЭ и Узбекистана. К ним будут применять более жесткие экспортные ограничения при поставках товаров и технологий двойного назначения. 

Директива Еврокомиссии от 12 декабря направлена на доходы от замороженных активов российского Центробанка. Еврокомиссия намерена получить от них примерно 15 млрд евро к 2027 году. 

18 декабря ЕС принял 12 пакет санкций, который должен ужесточить ограничительные меры.

Что добавили в 12 пакет санкций ЕС

В новые санкции Евросоюза против России включены 61 физическое лицо и 86 юридических лиц.

Под экспортные ограничения попали 29 юридических лиц из разных стран, которые поддерживают российский ВПК. К ним применяются более жесткие ограничения при поставках товаров и технологий двойного назначения. Всего в списке 622 организации, в том числе из Сингапура и Узбекистана.

ЕС расширил перечень товаров, которые способствуют военно-технологическому совершенствованию России. В него вошли, например, литиевые батареи, термостаты, двигатели постоянного тока и серводвигатели для беспилотных летательных аппаратов, станков и деталей машин.

12 пакет санкций запретил транзит через территорию РФ 14 позиций товаров и технологий военного назначения из Приложения XXXVII.

Введен запрет на прямой или косвенный импорт, покупку или передачу алмазов из России. Напомним, что первыми поставлять алмазы из России отказались  США еще 11 марта 2022 года. А 22 декабря 2023 года они расширили запрет и на другие страны, если минералы добыты и произведены полностью или частично в РФ. 5 декабря 2023 года к санкциям на импорт алмазов присоединилась Канада. С 1 января 2024 года запрещена их поставка в Великобританию и Японию.

Какие товары находятся под санкциями?

Узнайте в Контур.Фокусе. Сервис покажет ограничения, которые распространяются на ввоз и вывоз конкретных товаров

Подробнее о возможности

Какие ограничения ждут Россию в 2024 году

В 2024 году США и ЕС продолжат принятую санкционную политику. Эксперты прогнозируют ополнение санкционных списков  компаниями ОПК и ВПК. Под ограничения попадут организации из секторов, которые приносят России существенный доход. Будут расширяться списки санкционных товаров, особенно в промышленном секторе. 

Продолжатся меры по борьбе с обходом санкций. Усилится контроль за товарами двойного назначения и высокотехнологическими товарами, электронными компонентами и микрочипами, импорт которых в Россию сложно заместить.

При этом действующие санкции Запада не достигли своей цели. Президент России на пресс-конференции 14 декабря 2023 заявил о росте российской экономики в показателях ВВП на 3,5%, снижении уровня инфляции, увеличении торгового оборота с Китаем и Индией почти вдвое.  

Кроме того, Россия усиливает контрсанкционные меры. В феврале 2024 года начинает действовать Федеральный Закон №422-ФЗ о специальных экономических мерах. Они будут применяться против иностранных лиц, организаций и государств, деятельность которых несет потенциальную угрозу для интересов государства. Согласно ФЗ № 281 у финансовых организаций появится обязанность сверять клиентов с блокирующими перечнями, а при выявлении фигурантов перечней блокировать их сделки и денежные средства.