Добавили отчет о рисках, рекомендованный Росфинмониторингом

Аналитический отчет о рисках — это отчет о том, как организация, поднадзорная Росфинмониторингу, работает с рисками по 115-ФЗ. Он влияет на индикатор «Ромашки» в личном кабинете субъекта, поднадзорного РФМ.

Росфинмониторинг рекомендует поднадзорным организациям сдавать отчет о рисках не реже одного раза в год. Отчетность пока не является обязательной, но напрямую влияет на индикатор оценки уровня риска организации в личном кабинете на портале регулятора. Отсутствие отчета снижает рейтинг на сайте РФМ — индикатор «Добровольное сотрудничество и самообучение» в «Ромашке» может изменить цвет с зеленого на желтый. Это означает, что риск проверок контролирующими органами возрастает.

Почему составлять вручную отчет о рисках сложно

Основная сложность в том, что закрепленной формы отчета нет, поэтому его составление отнимает много времени: необходимо разобраться в рекомендациях регулятора, проанализировать риски, описать большое количество данных и дополнительно занять сотрудников.

Как Фокус.Комплаенс* упрощает составление отчета

Опираясь на рекомендации из письма Росфинмониторинга, наши эксперты по 115-ФЗ разработали отчет, который уже появился в сервисе. Составить документ можно автоматически с помощью нескольких простых действий.

Как сформировать отчет о рисках в Фокус.Комплаенсе

В разделе «Мои клиенты» появилась вкладка «Аналитический отчет». Сформировать документ можно за два шага:

Шаг первый. Выберите отчетный период и вид деятельности: один или несколько, если это необходимо.

Шаг второй. Заполните дополнительные поля. Из предложенного списка выберите меры, которые использовала компания для противодействия легализации доходов, в отчетном периоде: запрос дополнительных сведений о характере операции, направление сообщения о подозрительной операции и т.д.

Опишите проблемы при выявлении рисков ОД/ФТ, если они были, а также при необходимости укажите другую важную информацию.

На основе этой информации и данных из сервиса отчет сформируется автоматически. Остается только проверить его и направить регулятору.

Отметим, что аналитического отчета нет в других автоматизированных сервисах. В Комплаенсе отчет о рисках доступен на всех тарифах без дополнительной платы, исключение — тариф «Санкционный» и демо.

* Комплаенс — это Фокус по группе тарифов «Фокус.Комплаенс» (ранее — Контур.Призма).