Управляющие компании фондов

Что требует закон

Управляющие компании инвестиционных, паевых и негосударственных фондов субъекты 115-ФЗ. По закону они обязаны:

• разработать и утвердить ПВК,
• назначить специальное должностное лицо,
• провести полную идентификацию клиента перед тем, как принять его на обслуживание,
• выявить бенефициара клиента и провести его полную идентификацию,
• присвоить уровень риска клиенту,
• выявить, не является ли клиент публичным должностным лицом (ПДЛ),
• обновлять информацию по идентификации не реже одного раза в год,
• учитывать отказы от выполнения распоряжения клиентов, 
• хранить документы, в которых содержатся идентификационные сведения, не меньше пяти лет со дня прекращения отношений с клиентом,
• сверять списки своих клиентов с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Если обнаружатся такие сведения, принять меры по заморозке денежных средств и проинформировать об этом уполномоченные структуры.

По закону управляющие компании также обязаны получать информацию о:

• целях установления и предполагаемом характере деловых отношений,
• целях финансово-хозяйственной деятельности клиента,
• финансовом положении и деловой репутации клиента,
• источниках происхождения денег и имущества, с которыми выполняются транзакции.

Как вам поможет Комплаенс

Сервис автоматически проведет полную идентификацию клиента и присвоит ему уровень риска. Вы получите готовый отчет, с которым проще решить, принимать клиента на обслуживание или нет. 

Ваши преимущества 

Идентифицируйте клиента в одном окне 

Проверяйте клиента по актуальным критериям и анализируйте полученные данные в едином окне без переключения между вкладками. 

Настраивайте свои модели проверок 

Решайте, какие критерии для вас значимы и присваивайте им вес в итоговой оценке. Учитывайте специфику своих клиентов и собственные правила внутреннего контроля.

Обновляйте данные автоматически

Загрузите данные о клиенте один раз, чтобы автоматически отслеживать изменения в его работе и экономить время сотрудников. 

Предъявляйте отчеты из Фокуса регуляторам

Храните анкеты с данными клиентов в едином электронном архиве. Представляйте анкеты регуляторам по первому требованию и в любое время.