Ювелирные компании

Что требует закон

Приказ ФКУ «Пробирная палата России» от 05.12.2018 № 230 утвердил порядок контроля за юрлицами и ИП, осуществляющими скупку и куплю-продажу драгоценных металлов и камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, в части выполнений требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).

Согласно Приказу от 05.12.2018 № 230, в рамках контрольных мероприятий будут проверяться следующие моменты:

1. В организации (ИП) утверждены правила внутреннего контроля, которые соответствуют действующему законодательству, и специальное должностное лицо отвечает за их соблюдение.
2. У организации (ИП) есть внутренние документы, позволяющие оценить состояние внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
3. Организация (ИП) идентифицирует своих клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев согласно Федеральному закону от 07.08.2011 № 115-ФЗ (далее — 115-ФЗ) и обновляет собранную по ним информацию в установленный срок.
4. При обслуживании клиентов организация (ИП) получает информацию о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений клиента с данной организацией (ИП), а также принимает меры по определению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиентов согласно 115-ФЗ.
5. Организация (ИП) документально фиксирует сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а также о сделках согласно основаниям, перечисленным в п. 2 ст. 7 115-ФЗ.
6. Соблюдается порядок направления в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также иных операциях с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.
7. Соблюдаются требования по блокированию денежных средств или иного имущества в случаях, установленных 115-ФЗ.
8. Проверяется наличие среди клиентов организаций и физлиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию денежных средств или иного имущества; о результатах такой проверки сообщается в уполномоченный орган.
9. Соблюдаются требования по приостановлению операций с денежными средствами или иным имуществом согласно 115-ФЗ.
10. Соблюдаются требования по противодействию финансирования распространения оружия массового уничтожения.

Как вам поможет Комплаенс

Контур.Фокус позволяет выполнять обязательные требования 115-ФЗ в автоматическом режиме. Сервис поможет вам быстро решать следующие задачи:

• идентифицировать клиентов и бенефициарных владельцев по 115-ФЗ;
• формировать отчет о проверке;
• устанавливать финансовое состояние и деловую репутацию клиентов;
• проверять клиентов на присутствие в перечнях террористов и экстремистов, а также в списке «оружие массового уничтожения».

Ваши преимущества

Проверка клиентов за минуты

Вам не придется тратить много времени на поиск информации о своих клиентах Занимайтесь своими делами, а Контур.Фокус возьмет на себя обязательную идентификацию клиентов.

Проверка по всем спискам

Вы можете быть уверены: с помощью Контур.Фокуса ваши клиенты проверяются по всем необходимым спискам и перечням. Вам не придется дополнительно собирать данные.

Подготовка отчета

Контур.Фокус быстро формирует по каждому клиенту отчет, который вы сможете предъявить в случае проверки.

Легкая работа

Сервисом просто и удобно пользоваться. Достаточно указать ИНН клиента, и Контур.Фокус начнет выполнять проверку.