Проверка клиентов по 115‑ФЗ и санкционным спискам в Oracle Siebel CRM

Анализируйте в Oracle Siebel CRM результаты идентификации, сверки с перечнями и скоринга клиентов. Узнавайте о фигурантах санкционных списков за пару секунд. Проводите массовые проверки и быстро принимайте решения по сделкам.

Получить консультацию

Основные возможности

Автоматическая идентификация клиентов и обновление данных

В карточку по ИНН/ОГРН клиента загружаются реквизиты и сведения о руководителях и учредителях. Мониторинг изменений запускает обновление данных.
Проверка клиентов по перечням Росфинмониторинга

Система проводит сверку с перечнями российских публичных должностных лиц, террористов и экстремистов, ОМУ, МВК, стратегических предприятий РФ, 764-П.
Сверка со списками глобальных экономических санкций

Система проверит участников сделки по санкционными спискам 30 государств с учетом правила 50 % до заключения договора и при его исполнении.
Получение анкеты клиента с оценкой риска по 115-ФЗ

В карточку клиента загружается анкета с оценкой риска в баллах. Документ содержит результаты идентификации, сверки с перечнями и скоринга.
Регулярные массовые проверки клиентов

Настройте в системе периодическую проверку списков клиентов по критериям рисков и перечням по 115-ФЗ и будьте в курсе важных событий.

Идентификация и обновление данных клиента

Идентификация в сервисе Фокус.Комплаенс проводится по положениям Банка России № 499-П для кредитных организаций и № 444-П для некредитных организаций. В CRM системе в карточку клиента загружаются такие сведения:

Реквизиты организации: ИНН-КПП, название, адрес и контакты
Ф.И.О. руководителей организации
Ф.И.О. бенефициарных владельцев
Структура собственности

Система следит за состоянием реквизитов, состава руководителей и учредителей. При изменениях направляет заявку на обновление данных ответственным. Это позволяет своевременно реагировать на события и актуализировать базу данных.

Проверка хозяйственной деятельности

Фокус.Комплаенс получает сведения из более 30 официальных источников и оценивает значимые факты в деятельности клиентов. Результаты проверки отражаются в анкете клиента в CRM системе.

Среднесписочная численность
Уведомления о залоге движимого имущества
Арбитражные дела
Участие в госзакупках
Банковские гарантии
Сайты компании
Упоминания в товарных знаках
Наличие в реестре операторов персональных данных
Участие в СРО в области строительства

Сверка по специальным перечням и спискам

Система выполняет автоматический поиск по перечням Росфинмониторинга, списку МВД, а также глобальным санкционным спискам. При нахождении клиента в каком-либо списке система сообщит название списка, дату и причину включения.

Перечень террористов и экстремистов
Перечень лиц, причастных к распространению ОМУ
МВК по противодействию финансированию терроризма
Перечень публичных должностных лиц
Перечень стратегических организаций по 213-ФЗ
Перечень ЦБ по Положению ЦБ РФ от 15.07.2021 № 764-П
Список недействительных паспортов МВД
Глобальные санкционные списки с учетом правила 50%

Фокус.Комплаенс оценивает клиента по 70 критериям и присваивает итоговый уровень риска в баллах. Модель скоринга можно настроить по правилам внутреннего контроля заказчика в веб-версии Фокус.Комплаенс или в системе Oracle Siebel CRM с помощью изменения веса критериев и добавления новых.

Анкета клиента содержит данные идентификации, результаты сверки с перечням Росфинмониторинга и глобальными санкционными списками, а также результаты скоринга с оценкой уровня риска клиента в баллах и обоснованием по законодательству о ПОД/ФТ. Документ можно дополнить сведениями о цели отношений, происхождении денежных средств и прочими. История проверок хранится в CRM системе. При проверке анкету можно распечатать и предъявить регулятору.

Для снижения рисков по законодательству требуется регулярная проверка в течение всего периода работы с клиентами. В CRM-системе можно формировать списки клиентов и настраивать проверку по избранной скоринговой модели Фокус.Комплаенс и глобальным санкциям. При выявлении рисков система уведомит ответственных.

Гибкость. Встраивает автоматическую проверку в процессы работы с клиентом.
Защита. Помогает соблюдать закон, снизить коммерческие и комплаенс-риски.
Скорость. Многократно ускоряет проверку и принятие решений по клиентам.
Экономия. Избавляет специалистов от рутины, снижает затраты на проверку.

Проверка благонадежности контрагентов в Оracle Siebel СRM

Развитие решения

Добавляем функции по запросу

Поддержка

Фокус.Комплаенс работает в режиме 24/7

Стоимость

В стоимость решения входят лицензии
на программное обеспечение и услуги интеграции:

Модуль для Siebel CRM

Интеграция Фокус.Комплаенс в Siebel CRM — рассчёт цены по запросу.

API Фокус.Комплаенс

Подбираем тариф по запросу (от 220 000 руб. в год).

Для тестирования решения и консультации отправьте заявку

Управление рисками в сфере ПОД/ФТ

14 дней бесплатной отчетности

Электронный документооборот с контрагентами

Инструменты для работы с закупками

Информационная безопасность организации

Проверка клиентов по 115‑ФЗ и санкционным спискам в Oracle Siebel CRM